為深入學習貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，不斷提升中央企業(yè)依法合規(guī)經營管理水平，國務院國資委將2022年確定為中央企業(yè)“ 合規(guī)管理強化年”。中國航天科技集團有限公司全面落實“合規(guī)管理強化年”工作要求，把“合規(guī)管理強化年”工作納入黨組工作要點，由合規(guī)管理委員會統(tǒng)一領導、部署推進。集團公司黨組書記、董事長吳燕生擔任合規(guī)管理委員會主任，總經理、黨組副書記張忠陽和黨組成員、總會計師方世力擔任合規(guī)管理委員會副主任，并明確了總法律顧問為合規(guī)管理負責人，深入推進合規(guī)管理。

集團公司組織各單位按要求開展合規(guī)風險全面排查，進一步加強融合型體系研究，強化跟蹤督導，健全工作機制，推動提升依法合規(guī)經營管理水平，保障集團公司穩(wěn)健發(fā)展。

一個方案貫穿到底

3月3日，集團公司召開“合規(guī)管理強化年”部署動員會，張忠陽在全系統(tǒng)范圍內做了動員部署。會議傳達學習了國務院國資委和集團公司關于“合規(guī)管理強化年”的工作部署和相關精神，宣貫了集團公司“合規(guī)管理強化年”工作實施方案和工作要求，并對集團公司“合規(guī)管理強化年”的重要任務、工作安排、實施要求以及相關注意事項進行了解讀。

集團公司結合實際，研究制定了《中國航天科技集團有限公司“合規(guī)管理強化年”工作實施方案》，穩(wěn)步推進“合規(guī)管理強化年”任務落實落細。該方案進一步明確了5個方面20項重點任務，細化分解了56項具體工作措施，明確了責任人和完成時間，壓準壓實責任，并制定了一組工作模板，指導各級單位全方位開展工作。

集團公司所屬各單位召開“合規(guī)管理強化年”工作部署會，積極組織落實工作方案，細化工作計劃，建立健全工作機制。

四院召開法治工作會暨“合規(guī)管理強化年”工作部署動員會，宣講了《四院“合規(guī)管理強化年”工作方案》，布置18項重點任務。

五院組織各部門、各單位召開了合規(guī)管理工作推進會，明確了2022年法治建設、規(guī)章制度建設、業(yè)務領域專項治理等32項合規(guī)管理核心工作，要求各部門、各單位提高政治站位、強化合規(guī)意識、落實合規(guī)責任、嚴守合規(guī)底線，切實、有效開展合規(guī)管理各項工作。

八院克服新冠肺炎疫情帶來的影響，5月1日召開合規(guī)管理委員會會議，就構建“大監(jiān)督”聯(lián)動機制實施方案進行了研討。與此同時，各單位結合工作實際，持續(xù)完善合規(guī)管理制度體系。

一院按照“一本手冊、一份清單”的建設原則，啟動《風控管理總冊》編制工作，指導院屬單位開展風控管理工作。

六院在完善業(yè)務制度和管理流程的基礎上，組織開展了11個重點領域的合規(guī)管理研究，從合規(guī)風險、合規(guī)管理入手，結合社會上已發(fā)生的致使企業(yè)遭受到法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的案例或事件，找出不合規(guī)事件發(fā)生的關鍵環(huán)節(jié)、關鍵點，確定合規(guī)管理底線。

七院7102廠以內部控制為抓手，通過梳理312個風險點、605個控制點，制定605條措施，全面完成一、二、三、四級流程的制定、評審工作，完成新版《內部控制手冊》。

八院將全方面強化海外企業(yè)合規(guī)管理納入重點督辦事項，起草了《關于加強航天機電境外公司管理專項行動方案的報告》，對加強海外企業(yè)管控工作進行了整體策劃。

財務公司編寫了系列專題《法律合規(guī)工作指南》，以“問與答”的形式分類整理常見的合規(guī)風險問題，并提出具體風險防范措施建議。

航天控股確立了“合規(guī)全員有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”的經營理念，并研究制定《航天控股合規(guī)管理規(guī)定》和《航天控股員工合規(guī)經營行為守則》等合規(guī)經營制度，為合規(guī)經營工作提供了工作指引和行為守則。

探索構建融合型管理機制

始終堅持以“強內控、防風險、促合規(guī)”為管控目標，集團公司組織開展了內控、風險、合規(guī)“三合一”融合型管理體系研究。

集團公司優(yōu)化“二級管控、橫向三線”融合型組織架構，研究建立總部與所屬企業(yè)兩級縱向管控，業(yè)務部門、風險管理部門、審計部門等橫向三線的整體管理機制。

推動合規(guī)管理，必須要有完善的制度體系。集團公司健全完善風險、內控和合規(guī)管理制度，構建“管理規(guī)定、管理辦法、管理細則”三級制度框架，制定了《內部控制與全面風險管理規(guī)定》《合規(guī)管理規(guī)定（試行）》《合規(guī)管理細則（試行）》等規(guī)章制度，確定了內控、風險、合規(guī)融合建設頂層政策要求及通用準則。

此外，集團公司研究制定內控、風險、合規(guī)“三合一”控制矩陣。按照“風險導向化、內控流程化、合規(guī)基礎化、評價標準化、整改精細化”的思路，集團公司研究制定并發(fā)布了12個領域的風險、內控、合規(guī)“三合一”控制矩陣，指導風險評估、內控評價及合規(guī)管理實踐，提升工作效率和效果。

與此同時，各單位積極探索法治框架下法律、審計、合規(guī)、風控協(xié)同運作的有效路徑，完善工作機制，減少交叉重復，提升管理效能。

一院以防范重大合規(guī)風險為導向，采取以經濟責任審計為主線的“1+N”項目組織模式，實現審計成果共享，特別是對審計整改和舉一反三的效果進行了檢查和驗證，有效推動了各責任單位真抓實改。

財務公司組織專項業(yè)務領域合規(guī)培訓考試，提升全員法律合規(guī)意識，加強重點領域和關鍵環(huán)節(jié)合規(guī)管理，對重大項目、財務資金、物資采購、招投標等加強內控管理與審計檢查，突出關鍵環(huán)節(jié)，提升內控管理與審計有效性。

長城公司加強海外代表處合規(guī)管理工作，采取了一系列措施，促進海外業(yè)務開展依法合規(guī)，增強財金管控，確保集團公司與長城公司的合規(guī)要求貫通到境外一線，從源頭杜絕違規(guī)隱患。

同時，長城公司積極推進合規(guī)管理信息化建設，利用內網信息化手段實現過程控制，規(guī)范出口項目審核流程，重點圍繞物項、用途等因素提前評估相關風險。

科學推進責任落實

集團公司按照“合規(guī)管理強化年”的工作要求，開展全級次、全領域、全方位排查，并加強檢查督導，推進實施方案落實落地。4月，集團公司組織開展聯(lián)合督導，由總法律顧問帶隊，組織法律、合規(guī)、制度、內控、風險等業(yè)務管理部門分別對6家所屬二級單位進行督導，指導相關單位按照集團公司統(tǒng)一部署壓實主體責任、落實落細工作計劃，確保規(guī)定動作不走樣、自選動作有創(chuàng)新。

集團公司緊盯突出問題，總法律顧問積極履行法治合規(guī)負責人職責，針對審計、巡視中發(fā)現涉法涉規(guī)問題，對6家所屬單位的總法律顧問和法務部門負責人進行約談，督促問題整改，強化舉一反三，促進單位合規(guī)管理。

各單位積極開展全面自查自糾，并對重點領域、關鍵環(huán)節(jié)，組織開展專項監(jiān)督檢查。一院成立采購管理專項檢查工作組，對院屬單位合規(guī)管理機構建設、單位采購管理、供應商管理規(guī)章制度建設和執(zhí)行情況等進行現場監(jiān)督檢查，對發(fā)現的問題進行整改、閉環(huán)管理，提升各單位采購管理、供應商管理水平。

中國衛(wèi)通結合經營管理和業(yè)務實際，研究制定了《合規(guī)風險排查矩陣清單》，共梳理出17個業(yè)務領域、11項排查類別、136項排查點，將風險排查的宏觀“論述題”變成具體業(yè)務流程和工作場景下的“判斷題”“選擇題”，使風險排查工作“好理解”“可操作”。

各單位積極完善合規(guī)管理組織體系，明確了合規(guī)管理分管領導、歸口部門、兼職合規(guī)管理員，加強合規(guī)管理員隊伍建設，促進合規(guī)管理與業(yè)務深度融合，切實發(fā)揮風險防范作用。

五院建立了兼職合規(guī)管理員工作機制，在14個業(yè)務部門和院屬三級單位重要業(yè)務領域均設置兼職合規(guī)管理員，并明確了崗位職責要求。

八院成立了業(yè)務部門兼職合規(guī)管理員隊伍，明確崗位合規(guī)職責與院部合規(guī)重點崗位，在重點領域業(yè)務部門設立首責合規(guī)管理員和專責合規(guī)管理員。

標準化院設立了部門兼職合規(guī)管理員崗位，負責對所在部門或領域經營管理行為的合規(guī)審查，促進了合規(guī)管理與業(yè)務工作融合。

深化宣貫厚植合規(guī)文化

集團公司把習近平法治思想、強化合規(guī)經營管理理念作為黨組（黨委）理論中心組集體學習、集中培訓的重要內容。集團公司在《審計與風險簡報》中開設合規(guī)專欄，分享典型做法，促進合規(guī)文化深入人心。

各單位多措并舉積極開展合規(guī)文化教育，積極開展專項合規(guī)培訓，邀請領域專家講解業(yè)務最新政策要求及合規(guī)風險防控要點，增強全員意識。

七院本部領導干部代表和員工代表作了合規(guī)承諾，邀請外部法律顧問從合規(guī)的歷史沿革、央企合規(guī)管理指南解讀、企業(yè)合規(guī)體系建立等 3個方面開展了合規(guī)管理培訓。

九院加強政策解讀和宣貫，建立了以業(yè)務部門為主，制度及合規(guī)管理部門為輔的解讀和宣貫機制，采取形式多樣的方式開展政策、法律法規(guī)及內部規(guī)章制度的解讀和宣貫工作，提高員工識規(guī)、知規(guī)、守規(guī)能力，促進單位經營管理高質量發(fā)展。

航天控股組織開展“ 合規(guī)管理強化年 ”宣貫培訓，宣貫培訓公司合規(guī)經營理念、合規(guī)經營管理制度以及“22+8”合規(guī)經營責任和具體要求，進一步提高了員工合規(guī)經營意識和能力。

各單位結合“八五”普法工作，運用單位門戶網站、微信公眾號等多媒體平臺，通過多種方式強化合規(guī)管理教育，不斷增強合規(guī)意識。

七院7105廠開展《合規(guī)大家談》系列活動，定期在廠內局域網發(fā)布合規(guī)管理學習資料，供員工學習交流。

中國四維通過內網法制建設板塊發(fā)布公告、官方微信公眾號發(fā)布文章、張貼海報等多種方式對合規(guī)管理進行了宣傳，加強了公司全體員工對于合規(guī)管理的認識。

長城公司密切跟蹤國內外政策動態(tài)，編寫簡報和專報，及時研究提出相關風險防范建議；強化培訓，提升全員出口合規(guī)意識，營造依法合規(guī)經營的企業(yè)文化。

（劉暢）